“2020年中国PPP学术30人论坛”会议简报
来源:上海大学管理学院  日期:2020-11-24  作者:

11月7日至8日,主题为“新发展格局下的PPP研究:中国情境与国际视野”的2020年中国PPP学术30人论坛在上海成功举办。

本次论坛由中国PPP学术高峰论坛、中国高校PPP论坛主办,上海大学管理学院承办。会议的重点议题包括PPP的现状与前景、价值与绩效、发展与决策、治理与责任、实践与评价、风险与控制等六个单元

大会邀请了来自清华大学、天津大学、大连理工大学、香港科技大学、悉尼科技大学、南京大学、东南大学、中南大学、同济大学、上海财经大学、上海师范大学、西南交通大学、华北水利水电大学、天津理工大学、天津城建大学、云南农业大学、南京林业大学、山东建筑大学、西安建筑科技大学、大连海事大学、东北财经大学、中国建筑、上海城投的PPP研究领域的专家学者们参加,同聚上海,共话PPP发展与未来。

论坛开幕式由管理学院学工负责人、国际活动项目研究中心主任马亮博士主持,在大连理工大学宋金波教授热情洋溢的开幕辞中拉开序幕。

大会第一单元由马亮老师主持,并由上海大学管理学院院长镇璐院长为主旨报告专家颁发证书。

清华大学的王守清教授,围绕着2014年起的PPP热潮与结果、协调机构和机制、决策和绩效评价、金融体系和企业信用、政府信用与法制、国际PPP的发展交付模式和趋势、法律和制度体系的建设、知识体系建设/人才的培养、共性/基础/本质问题的研究等方面讲解了中国PPP实践对学术界的挑战。

在报告中,王教授还提出了自己的一些心得体会,认为学者教师们应该区分学术研究和应用研究,兴趣研究和功利研究的差别,明确自己钻研学术的目的。将教学与科研结合,教学与培训结合,科研与产业结合;理论与实践结合,校内与校外结合,本职与兼职结合。这是在具有复杂形势的今天的生存之道。

天津大学的张水波教授发表了题为“海外PPP重大基础设施运营管理:一个供应链视角下研究计划”的报告,在“走出去”战略和“一带一路”倡议推动我国投资的海外重大基础设施越来越多的背景下,开始思考如何改善海外重大基础设施的运营维护和风险管控。

张水波教授团队创新性的将海外重大基础设施运营维护看成一个由大量交互主体构成的动态、复杂的全球供应链网络,从海外重大基础设施运维模式决策的匹配性规律研究,供应链网络的结构设计研究、治理机制研究、结构重构及动态演化研究,构建运维供应链管理与风险控制集成平台等方面,试图达到保障海外重大基础设施安全、稳定和高效的运营,促进经济价值与社会价值创造与合理分配的目标。

上海城投集团的王强博士就如何开辟中国基础设施投融资的新情境与众位学者们进行了激烈的探讨。从为什么PPP越来越少的现状延伸到基础设施投融资存在采用模式、政企关系、实施主体等三方面在的基本问题,提出城市基础设施投融资需要多种模式组合,而不是拘泥于PPP一种模式的重要判断,着重分析了以政府购买为主的PPP模式、以用户付费为主的特许经营模式的优缺点,并对以功能保障为主的国有专营模式的特点作重点分析,提出可以在中心城区完善国有专营体制(对原平台公司赋能、赋权、赋责),在郊区城镇化和新城建设中完善特许经营模式,从而推动我国城市基础设施高质量的发展,开辟符合中国时代特点的基础设施投融资的新情境。

第一单元的最后,由上海大学党委常委、副校长聂清为本次论坛致欢迎词,欢迎词中聂校长对全体专家学者的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢,并对上大学科建设、科研成就、教育教学等方面做了介绍,重点介绍了管理学院的学科研究现状及未来展望。聂校长表示,本次论坛对促进PPP发展有重要作用,希望本次论坛的学术交流与思想碰撞能产生新的火花,推动我国PPP事业稳健发展,同时预祝本次论坛取得圆满成功,并热情邀请诸位专家莅临上海大学宝山校区参观,感受学校氛围。

短暂的茶歇放松与互动交流之后,在主持人袁竞峰老师的主持下,进行了第二单元的汇报。

因为疫情原因无法到达会议现场的香港科技大学的张学清教授、悉尼科技大学的柯永建教授,华北水利水电大学李慧敏教授利用网络在线与现场各位专家进行了有关PPP的价值与绩效的探讨。

香港科技大学张学清教授作出了有关利用香港私人土地开发公共住房的研究报告,从香港公共房屋短缺,土地供应不足,房屋价格上涨、公共租屋排队期限长的现状,提出利用ppp模式开发私人用地用于公屋建设。研究了项目应该采用什么样的ppp,开发商、低收入者、金融机构、监管机构以及利益相关者各主体之间的相关关系怎么建立,怎么选择监管机构和建设公司,探讨监管机构在项目过程中的作用,项目融资、建设以及建成移交之后不同收入群体之间怎么分配房屋资源,政府怎么补贴,如何平衡私人房屋和公共房屋之间的比例以促进不同收入群体之间的融合,公屋设计的多样性,监管透明度、力度和措施,交通基础设施对公屋定价的影响,交易价格的影响因素有哪些,政府干预和平衡等方面。

悉尼科技大学的柯永建教授报告的题目是PPP项目的公共价值实现:多个国家的案例对比分析,通过比较新加坡Kuala Lumpur-Singapore High-Speed Rail、西班牙Highway MP-203、中国某地铁五号线、芬兰SchoolProject、挪威E18 Grimstad–Kristiansand等成功和失败的案例来探讨从公共价值视角看PPP项目的成功与否,以及项目进展中的坎坷。

华北水利水电大学的李慧敏教授发表了基于多源时空数据融合的基础设施PPP项目绩效评估——以水环境治理项目为例的报告,从大型基础设施是城市命脉以及ppp建设促进中国发展的现实需求,延伸到绩效评估的方法、标准,多元、多时空、多种类的数据融合,具体的谈论了绩效评估的复杂性,提出最终是要找到过程与结果之间的平衡。

大连海事大学的谭志加教授的汇报题目为经营性高速公路柔性合同设计理论。基于边际拥堵收费的经济学原理、经营性高速公路费率与容量选择、经营性高速公路BOT合同设计、需求信息不完备的研究背景,通过几个问题描述与数学模型和柔性合同设计理论提出,由双方在成本、质量和努力削减成本和提高福利方面的不对称性,设计激励机制;在各方之间分配项目风险,将风险态度(隐藏信息)纳入决策;将维修性能(频率和强度)作为BOT问题的决策变量;在考虑到网络所有权制度的情况下,对方案(容量扩张和收费)进行建模等结论。

第三单元在主持人熊伟老师的主持下进行了有关PPP的发展与决策的探讨。

清华大学的杨永恒教授的对网络数字时代PPP的几点思考中提到网络数字技术促进社会高度互联,数字技术正在改变世界、赋能公共产品和服务,平台日益壮大并介入公共领域——呼吁新的治理模式,从而提出了数字技术驱动的PPP新模式。并提出了网络数字时代PPP模式的特征及对公共治理的新挑战,突出强调了过度信息采集带来了公众隐私保护风险,希望寻求隐私保护与数据利用之间的权衡,最后指出了如何在网络数字时代进行PPP治理和PPP重塑。

天津大学孙慧教授作了题为“新时代下PPP模式良性发展的基石:多元共治的”报告。随着PPP项目数量和投资金额的增多,多种因素导致项目的失败,以及独特的中国情境和规范政府和社会资本合作(PPP)项目运作,防止PPP异化为新的融资平台背景下,财政部提出了“多元共治”理念并且建立了“多元共治”体系。研究运用LDA主题模型对中国ppp政策进行分析,通过预处理、样本收集建立模型分析了高频词、主题强度、主题强度演化、合作关系、中央政府、地方政府和PPP企业三方博弈、社会多元主体间的共治等方面。希望未来的研究能扩大样本、丰富指标测度,通过逐步分层回归等模型,探索国家宏观政策、政府层面共治因素对PPP项目发展的影响,建立贴合现实需要的PPP模式中政府治理能力评价指标体系,增强政府治理的可跟踪性和可测量性。

清华大学法学院博士研究生、国家发改委PPP专家库入库专家崔宏伟从PPP合同的性质定位及纠纷解决机制、主体问题、效力问题、风险分担相关问题、合同变更相关问题、合同解除、终止及提前退出机制等各方面谈论了PPP合同特殊法律问题的研究。指出上述方面存在的问题已经严重制约了PPP制度的健康发展,亟待解决;因此,PPP合同相关法律制度的研究和建构,具有较大的理论和实践价值,也具有一定的迫切性。并提出可以从PPP合同的法律适用和纠纷解决、PPP制度的顶层设计和立法规制两个维度促进PPP的可持续发展。

东南大学的袁竞峰教授报告的题目是“基于人工智能技术的PPP项目决策研究”,汇报中讲述了自己的研究过程。研究包括集成学习理论,ppp项目前期决策体系,ppp项目决策模块分析、各指标关系、数据来源及处理,基于不同集成学习算法、stacking算法的ppp项目决策模块模型构建及政府项目决策优化等内容。报告的最后还提出了对自己的研究不足与展望。

第四单元由刘继才老师主持,单元主题为PPP的治理与责任。

大连理工大学经济管理学院刘红艳博士讲解了最近在宋金波教授指导下做的研究:PPP治理中采用私人控制和信任治理模式的匹配情境——一项定性比较分析(fsQCA),应用FsQCA方法(大样本QCA研究)研究了资产专用性、项目公开性、制度完整性、市场成熟度、政府监管等之间交叉融合关系影响,并对该研究进行了稳健性试验。结果显示项目公共性与政府管制之间存在共生关系,尽管目前还没有一个“一刀切”的解决方案可普遍适用于购买力平价的治理,但可以定制上下文,以便创建(多个)路径,以适应特定解决方案的实现。

中南大学公共管理学院胡春艳教授报告的题目为“PPP模式下的公共责任问题研究”。报告按PPP与公共责任关系与定义、相关文献梳理、三大核心议题与两方理论争议、公共责任实现的路径、几个案例分析的脉络进行。最后得出结论PPP要走向可持续发展的道路,需要更多地加强理论研究,探讨PPP背后的治理逻辑和治理精神。PPP研究应更多地立足中国情景,在国际舞台上讲好中国的PPP故事。

天津城建大学的任志涛教授报告了环境治理PPP项目社会责任内生动力及博弈研究。为解决我国当前环境治理PPP项目机会主义责任缺失行为,尝试以内生性视角作为创新视角,结合动态博弈对环境治理PPP项目主体履行社会责任的内生动力进行研究,通过建立动态博弈模型探讨了政府、企业、公众三方动力博弈关系,认为道德风险损害公众权益、公众参与影响治理效果,并为促进各方履行社会责任提出了若干建议。

南京大学宁延教授报告的题目为“工程项目组织全寿命期治理结构分析”。通过分析全寿命周期连续、统一的治理结构过程中业主方和项目型企业的典型问题以及各种知识体系指南、标准对运维阶段考虑缺失,建设单位与咨询单位治理的结构,提出可能研究的课题并指出了自己最近正在做的工作。

天津理工大学邓斌超博士讲述了正在进行的建设工程项目权力与信任孪生式纠缠规制研究。研究内容包括研究团队在国家自然基金项目资助下开展公共项目治理研究的进展过程、合作困境中权力与信任对大型工程项目治理绩效的孪生式纠缠、(权力,信任)二元驱动混合治理研究框架、混合治理下(权力,信任)状态分类、(权力,信任)二元驱动下混合治理绩效损失控制五部分。

第五单元在主持人王立光老师的主持下进行,主题为PPP的实践与评价。

开场由中国建筑股份有限公司基础设施事业部白居博士就建筑业央企的PPP实践与思考和现场的专家们进行了探讨。通过建筑业央企横向对比、中国建筑PPP业务统计分析、中国建筑PPP业务——综合管廊这三方面的讲述,为大家呈现了我国建筑业PPP的发展历程与现状。

南京林业大学的李洁教授介绍了可持续发展导向的PPP项目VFM评价方法研究。从VfM的含义、我国目前VFM评价方法的不足、VFM评价方法构建、研究难点、拟解决方案五大块并结合案例对PPP项目VFM评价方法进行了研究。以达到运用VFM评价方法研究PPP 、政府补贴的研究目的,评价体系的导向是可持续发展。

山东建筑大学杨杰教授围绕政府付费类PPP项目实施现状、政府付费PPP项目公共部门失信的形成机理、基于清晰集定性比较分析法的失信行为研究、“目标-动力-制度”治理体系研究等方面进行了基于政府公共部门失信行为视角的付费类PPP项目高质量发展思考。着重就筛选出的15个政府付费类PPP项目地方公共部门失信的本土案例运用定性比较分析方法分析了政府的失信行为,并留下了新形势下PPP要实现什么样的发展?如何实现发展?的疑问供广大学者思考。

同济大学经济与管理学院助理教授熊伟博士报告了公共服务提供与公私伙伴关系研究。报告先行讲解了公共服务提供和公共管理范式,通过构建一个研究框架,具体分析了公共服务提供与公私伙伴之间的关系,得出了一些相关结论。对现在正在进行的工作进行了系列阐述并给出了相关建议之后,认为未来可以从制度(法律、能力、腐败)、市场(联盟、开放、竞争)、公民身份(社会资本、公众参与);关系契约和网络化治理(信任、合作、重新谈判等),可持续性治理创新(如何设计可持续性PPP?),新公共治理(PPP是否植根于NPG?)等方面进行后续研究。

第六单元在主持人邓斌超老师的主持下进行,主题为PPP的风险与控制。

西南交通大学经济与管理学院的刘继才教授发表了“基于实物期权思想的PPP项目投资者承诺升级评价”的报告。报告中应用基于EOC的PPP项目期权构建的模型以及人类信息处理的信念调整模型,得出了PPP项目终止价格的边界条件、具有EOC的PPP项目终止价格的边界条件、在EOC方案中具有期权的PPP项目(VEOC)的价值等相关信息。认为当Vlow

同济大学经济与管理学院王立光博士报告的题目为“PPP项目中的控制力研究——完全使用者付费类PPP项目的绩效管理研究”。在PPP绩效管理进入实质性阶段、控制力逐渐增强的研究背景下,应用实地调研、专家访谈、案例研究、问卷调查(拟开展)等研究方法,通过多个案例分析指出挂钩经济性奖惩、挂钩合作期限、挂钩社会资本信用评价、挂钩供应商身份等挂钩机制,并提出未来研究方向是进一步识别有效的管理措施/问责机制、研究各管理措施的控制力/问责有效性、管理措施/问责机制的聚类分、为有效提升PPP项目的绩效水平提出相关建议。

云南农业大学的王艳伟老师发表了题为“基于熵理论的农村人居环境PPP项目风险研究”的报告。报告以农村人居环境整治PPP项目为研究对象,基于熵理论的视角,以熵和PPP项目系统有序性的内在关联为切入点,通过分析风险演化过程与一般路径,借助独立风险熵、耦合风险熵,重点研究农村人居环境PPP项目风险点、链、网和超网四级耦合演化模式。并就风险如何精确度量、风险传递阈值的确定、风险度量的原始数据获取、风险发生的概率、损失、可传递性、可管理性、信息不对称性等提出疑问与专家们探讨。  

东北财经大学王东波老师报告的题目为“PPP项目中社会资本方的社会资本、融资能力与投资行为关系研究”。由于PPP项目总体体量大、落地率低,PPP相关法律严重缺失、政府方治理水平不足,正式制度较弱的研究现状,从而引发了本文的研究。对企业横纵向联系、投资、融资三者之间的交叉关系作出假设,通过一定的匹配依据,选取试验组和控制组进行对比试验,运用回归分析对假设进行验证,验证结果显示股权融资能力对社会资本方的融资能力影响不大。并得出社会资本方拥有的政治资源的丰富程度是影响其投资PPP项目的原因之一,社会资本方与其他企业之间的联系能提高其投资PPP项目的能力与意愿,融资能力是影响社会资本方参与PPP项目的重要因素等结论。

本次中国PPP学术30人论坛展示了该领域最新的研究进展和丰硕成果,为我国PPP研究者提供了一个高质量的交流平台,对提升我国PPP理论与实践发展,推动PPP事业发展有重要意义

闭幕式上,管理学院的马亮老师致闭幕词,感谢了各位专家的精彩报告。他还借用李慧敏老师的感言,表示我们的论坛越来越像一个学术大家庭,各位青年学者的真知灼见,对PPP学术研究不断地迭代升级,将会在世界讲出“中国的PPP故事”。我辈中人需躬身入局,做顶天立地的研究,为中国PPP的行稳致远贡献积极力量!马老师衷心希望各位专家明年的论坛再相聚!

上海大学论坛筹备组

2020年11月7日-8日